นิยามของผู้ลงทุนทั่วไป
คือ บุคคลธรรมดาทั่วไป
นิยามของผู้ลงทุนรายใหญ่
ตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กจ. 39/2564
คือ บุคคลธรรมดา (รวมคู่สมรส) ที่มีคุณสมบัติด้านฐานะทางการเงิน ร่วมด้วยกับ คุณสมบัติด้านความรู้หรือประสบการณ์การลงทุน
คุณสมบัติด้านฐานะทางการเงิน (เข้าเงื่อนไข ข้อใดข้อหนึ่ง)
- รายได้ต่อปี ตั้งแต่ 3 ล้านบาทขึ้นไป
- เงินลงทุนในหลักทรัพย์ ตั้งแต่ 8 ล้านบาทขึ้นไป (หรือ รวมเงินฝากตั้งแต่ 15 ล้านบาทขึ้นไป)
- สินทรัพย์สุทธิ ตั้งแต่ 30 ล้านบาทขึ้นไป (ไม่รวมที่พักอาศัยหลัก)
คุณสมบัติด้านความรู้หรือประสบการณ์การลงทุน (เข้าเงื่อนไข ข้อใดข้อหนึ่ง)
- ลงทุนย้อนหลังในสินทรัพย์เสี่ยงประจำและต่อเนื่อง
- มีประสบการณ์การทำงานด้านการบริหารการเงินและการลงทุน
- ผู้แนะนำการลงทุนหรือผู้วางแผนการลงทุน
- ได้รับวุฒิบัตรที่เกี่ยวกับการลงทุน หลักสูตรใดหลักสูตรหนึ่ง ดังนี้
◦ Chartered Financial Analyst (CFA)
◦ Certified Investment and Securities Analyst (CISA)
◦ Chartered Alternative Investment Analyst (CAIA)
◦ Certified Financial Planner (CFP)
◦ หลักสูตรตามที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนด
- ถือครองหลักทรัพย์ประเภทเดียวกับที่จะลงทุน
